Ký quỹ giao dịch trong hàng hóa phái sinh

Giao dịch ký quỹ (Margin) giúp nhà đầu tư tại thị trường hàng hóa có thể tiếp cận và giao dịch những sản phẩm phức tạp mà không cần thanh toán toàn bộ giá trị hợp đồng ngay lập tức.

Cùng AnfinX tìm hiểu thêm về giao dịch ký quỹ (Margin) và những lợi ích mà nó mang lại dành cho nhà đầu tư.

AnfinX là ứng dụng giao dịch hàng hóa phái sinh độc nhất và uy tín tại Việt Nam. Với ứng dụng AnfinX, bạn có thể:

• Đăng ký tài khoản đầu tư hàng hóa chỉ với 5 phút
• Trải nghiệm tham gia thị trường hàng hóa thật với TÀI KHOẢN DEMO
• MIỄN PHÍ GIÁ DỮ LIỆU khi sử giao dịch hàng hóa trên ứng dụng AnfinX

Ký quỹ giao dịch hàng hóa là gì?

Ký quỹ giao dịch (Margin) là hình thức mà nhà đầu tư chỉ cần đặt cọc một phần giá trị hợp đồng tương lai hàng hóa để giao dịch. Điều này cho phép nhà đầu tư kiểm soát một lượng hàng hóa lớn mà không cần phải trả toàn bộ giá trị hợp đồng ngay lập tức, giúp tăng khả năng đầu tư nhưng cũng đi kèm với một số rủi ro.

Tiền ký quỹ không phải là số tiền trả trước cho toàn bộ hợp đồng, mà đây là khoản tiền đảm bảo nhà đầu tư sẽ thực hiện nghĩa vụ thanh toán khi hợp đồng giao dịch đáo hạn.

Tiền ký quỹ tại thị trường hàng hóa phái sinh không phải là một khoản vay Margin, chỉ giúp nhà đầu tư đảm bảo việc thanh toán, nên không phải trả lãi suất như các kênh đầu tư khác. Nhà đầu tư chỉ cần trả phí giao dịch hàng hóa tùy theo từng loại hợp đồng tương lai theo Sở giao dịch quy định

Đặc điểm của giao dịch ký quỹ (Margin)

• Ký quỹ ban đầu (Initial Margin): là số tiền mà bất cứ nhà đầu tư nào cũng phải đặt cọc khi quyết định mở vị thế mua hoặc có bán hợp đồng phái sinh hàng hóa. Mức ký quỹ ban đầu thường được xác định bởi sở giao dịch và có thể có dao động lên xuống tùy thuộc vào loại hàng hóa cũng như điều kiện thị trường.
• Ký quỹ duy trì (Maintenance Margin): đây là mức ký quỹ tối thiểu mà các nà đầu tư mới phải duy trì trong tài khoản giao dịch để có thể giữ vị thế mở. Nếu tài khoản của bạn giảm xuống tới mức dưới ký quỹ duy trì thì bạn sẽ nhận được một yêu cầu gọi ký quỹ hay còn gọi là margin call để biết được đây chính là thời điểm cần nạp thêm tiền vào tài khoản.
• Yêu cầu gọi ký quỹ (Margin Call): là thông báo được phát đi từ sàn giao dịch yêu cầu bạn nạp thêm tiền vào tài khoản nếu giá trị tài sản trong tài khoản đã chạm tới mức giảm xuống dưới mức ký quỹ duy trì. Nếu bạn không đáp ứng yêu cầu gọi ký quỹ thì vị thế của họ có thể ngay lập tức đóng tự động để ngăn ngừa thiệt hại phát sinh.
• Đòn bẩy tài chính (Leverage): các giao dịch ký quỹ cho phép bạn sử dụng đòn bẩy, nghĩa là kiểm soát một số khối lượng hàng hóa lớn hơn so với nguồn vốn mà họ thực sự bỏ ra. Đòn bẩy vừa có thể gia tăng lợi nhuận tiềm năng nhưng cũng vừa đi kèm với nhiều rủi ro.
• Thanh lý vị thế (Position Liquidation): nếu tài khoản của bạn không đáp ứng yêu cầu gọi ký quỹ thì vị thế mở có thể bị thanh lý nhằm bù đắp ngay cho số tiền thiếu hụt. Việc thanh lý vị thế thậm chí còn có thể dẫn đến thua lỗ, trong trường hợp giá trị của tài sản bắt đầu có xu hướng giảm đáng kể.

Vì vậy, chúng ta có thể thấy rằng giao dịch ký quỹ trong phái sinh hàng hóa là một trong những công cụ mạnh mẽ cho phép bạn - nhà đầu tư - tối đa hóa lợi nhuận từ sự biến động của giá hàng hóa.

Nhưng, bên cạnh đó nó cũng đi kèm với mức rủi ro cao nên hãy hiểu rõ về cơ chế hoạt động và quản lý rủi ro cẩn thận khi quyết định tham gia nhé!

Danh sách ký quỹ giao dịch hàng hóa

Lưu ý: Bảng mức ký quỹ giao dịch hàng hóa có thể thay đổi theo thông báo từ Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam. Quý khách nên liên hệ với Anfin để biết mức ký quỹ giao dịch chính xác tại thời điểm hiện tại.

Điều kiện để thực hiện giao dịch ký quỹ

Để có thể thực hiện được các giao dịch ký quỹ phái sinh hàng hóa thì bạn cần phải tuân thủ những điều kiện và yêu cầu như sau:

1. Mở tài khoản giao dịch

Trước hết, bạn cần phải mở tài khoản giao dịch tại Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam, hoặc bạn có thể mở thông qua các công ty môi giới được cấp phép hợp pháp hoạt động trong lĩnh vực phái sinh hàng hóa như Anfin.

Thường thủ tục mở tài khoản sẽ bao gồm việc cung cấp các thông tin cơ bản như giấy tờ tùy thân và thông tin tài chính cần thiết.

2. Nạp tiền ký quỹ ban đầu

Bạn cần phải nạp một số tiền ký quỹ ban đầu vào tài khoản giao dịch của mình. Số tiền này sau đó sẽ được xác định bởi sở giao dịch, đồng thời phải phụ thuộc vào 2 yếu tố là loại hàng hóa và quy mô hợp đồng.

Bên cạnh đó, ký quỹ ban đầu còn là khoản tiền bảo đảm mà bạn cần phải có để có thể mở vị thế giao dịch.

3. Duy trì mức ký quỹ yêu cầu

Sau khi đã mở vị thế, bạn cần duy trì mức ký quỹ tối thiểu theo đúng quy định của sở giao dịch. Đây cũng là mức ký quỹ duy trì để đảm bảo rằng nhà đầu tư có đủ tiền nhằm đối phó với những biến động giá không mong muốn.

Nếu giá trị tài sản trong tài khoản giảm xuống dưới mức ký quỹ duy trì thì nhà đầu tư sẽ nhận được yêu cầu gọi ký quỹ và cần nạp thêm tiền vào tài khoản.

4. Tuân thủ quy định pháp luật và chính sách của sàn giao dịch:

Bạn cần phải tuân thủ các quy định pháp luật về các giao dịch phái sinh hàng hóa kèm với các quy định hay chính sách của sàn giao dịch nơi họ thực hiện giao dịch. Điều này bao gồm cả việc bạn sẽ phải tuân thủ các quy định về thuế và báo cáo tài chính.

Những điều kiện nêu trên nhằm đảm bảo rằng bạn có đủ năng lực tài chính và hiểu biết hay không thì mới có thể tham gia giao dịch ký quỹ phái sinh hàng hóa một cách an toàn và hiệu quả.

Một trong những nhà giao dịch ký quỹ nổi tiếng và hiệu quả được biết đến nhiều nhất đó là Paul Tudor Jones. Ông là một nhà quản lý quỹ phòng hộ hàng đầu thế giới và nổi tiếng nhờ các thành tích xuất sắc trong lĩnh vực giao dịch phái sinh. 

Năm 1980, Paul Tudor Jones sáng lập quỹ phòng hộ Tudor Investment Corporation và nhanh chóng kiếm được hàng trăm triệu đô la từ việc dự đoán chính xác sự kiện "Black Monday" - sự sụp đổ của thị trường chứng khoán vào năm 1987.

Jones còn sử dụng chiến lược giao dịch ký quỹ và phân tích kỹ thuật một cách thông minh để có thể đạt được những thành tích lớn trong lĩnh vực phái sinh.

Hãy tải ngay ứng dụng AnfinX để nhận được những thông tin bổ ích và tư vấn mới nhất từ các chuyên gia. Bên cạnh đó, bạn cũng sẽ được tận hưởng những tiện ích vượt trội cho giao dịch hàng hóa phái sinh.

AnfinX - TỰ HÀO LÀ NGƯỜI BẠN ĐỒNG HÀNH TIN CẬY TRÊN CON ĐƯỜNG ĐẦU TƯ CỦA BẠN