Cách giao dịch hàng hóa phái sinh chi tiết cho người mới bắt đầu

Giao dịch hàng hóa phái sinh là một trong những hình thức đầu tư đang ngày càng phổ biến trên thị trường tài chính. Với khả năng giúp nhà đầu tư quản lý rủi ro và tối ưu hóa lợi nhuận, giao dịch hàng hóa phái sinh mang lại nhiều cơ hội, nhưng cũng đi kèm với những thách thức riêng.

Trong bài viết này, chúng tôi sẽ hướng dẫn bạn cách giao dịch hàng hóa phái sinh, từ những khái niệm cơ bản đến quy trình thực hiện giao dịch.

Giao dịch hàng hóa phái sinh là gì?

Hàng hóa phái sinh là những hợp đồng tài chính có giá trị phụ thuộc vào giá của hàng hóa cơ bản như vàng, bạc, dầu thô, cao su, cà phê,... được giao dịch trên các sàn giao dịch hàng hóa quốc tế.

Giao dịch hàng hóa phái sinh là việc mua bán các hợp đồng tài chính có giá trị phụ thuộc vào giá của một loại hàng hóa cụ thể. Nhà đầu tư có thể kiếm lời từ sự chênh lệch giá mua hoặc bán các hợp đồng này mà không cần sở hữu hàng hóa thực tế.

Thay vì mua bán trực tiếp hàng hóa, các nhà đầu tư mua và bán hợp đồng tương lai hàng hóa, tức là giao dịch dựa trên dự đoán giá trị của hàng hóa sẽ thay đổi như thế nào trong tương lai.

Ví dụ, giá bạc hiện tại là 32 USD/ounce, bạn mua một hợp đồng tương lai bạc với khối lượng 100 ounce, thời gian đáo hạn là 2 tháng. Sau 2 tháng, giá bạc tăng lên 33 USD/ounce, bạn bán hợp đồng để chốt lời. 

Lợi nhuận = (33 USD - 32 USD) x 100 ounce = 100 USD

Ngược lại, nếu sau 2 tháng giá bạc giảm xuống 31 USD/ounce thì bạn sẽ chịu thua lỗ. 

Tại Việt Nam, hoạt động giao dịch hàng hóa phái sinh được Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam tổ chức và quản lý với 2 loại hợp đồng là hợp đồng tương lai và hợp đồng quyền chọn.

Các nhóm hàng hóa được giao dịch

• Nhóm kim loại: Bạc đồng, bạch kim, nhôm, quặng sắt.
• Nhóm nguyên liệu công nghiệp: Cà phê, cao su, ca cao, bông sợi cotton, đường trắng.
• Nhóm nông sản: Lúa mì, ngô, đậu tương, dầu đậu tương.
• Nhóm năng lượng: Dầu thô, khí tự nhiên, xăng, dầu diesel, dầu ít lưu huỳnh

Tuy nhiên, hiện tại các sản phẩm thuộc nhóm năng lượng đang Tạm dừng niêm yết và giao dịch theo Công văn từ Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV).

Các bước giao dịch hàng hóa phái sinh

1. Lựa chọn sàn giao dịch uy tín

Hiện tại, nhà đầu tư trong nước chỉ có thể giao dịch hàng hóa phái sinh hợp pháp thông qua Sở Giao dịch Hàng Hóa Việt Nam (MXV).

Anfin là một trong những thành viên kinh doanh nổi bật tại MXV, hỗ trợ và tư vấn đầu tư hàng hóa phái sinh chuyên nghiệp trên thị trường. Anfin hỗ trợ mở tài khoản cho nhà đầu tư, cung cấp giải pháp giao dịch và quản lý rủi ro hiệu quả.

Nhà đầu tư tham gia giao dịch hàng hóa phái sinh tại Anfin sẽ được hỗ trợ tư vấn 1:1 với các broker, xây dựng chiến lược đầu tư riêng theo từng khẩu vị rủi ro, miễn phí phí CQG khi giao dịch.

2. Mở tài khoản giao dịch

Quy trình mở tài khoản giao dịch hàng hóa đã được Anfin tối giản. Bạn có thể tải ứng dụng AnfinX về điện thoại, điền các thông tin cơ bản đểà đã đăng ký.

Bạn hoàn toàn có thể xác minh danh tính online trên ứng dụng AnfinX. Sau khi hoàn tất quá trình xác minh, Anfin sẽ gửi đến bạn hợp đồng mở tài khoản theo quy định của MXV, đảm bảo quy trình mở tài khoản được thực hiện đúng chuẩn và minh bạch theo quy định.

Nếu bạn gặp bất kỳ khó khăn nào trong quá trình tạo tài khoản giao dịch trên AnfinX, hãy để lại thông tin hoặc liên hệ hotline 1900 633 049 để tư vấn viên của AnfinX kịp thời hướng dẫn chi tiết.

3. Chọn loại hàng hóa phái sinh để giao dịch

Sau khi tài khoản được xác minh danh tính, nhà đầu tư có thể bắt đầu giao dịch.

Trên ứng dụng AnfinX, bạn có thể truy cập vào TAB “Giao dịch” để lựa chọn sản phẩm phù hợp với nhu cầu đầu tư của mình.

Trước khi bước vào giao dịch, bạn cần phải hiểu rõ về sản phẩm hàng hóa mà mình dự định đầu tư. Điều này bao gồm việc nắm bắt được các yếu tố ảnh hưởng đến giá cả của sản phẩm như nguồn cung, nhu cầu, thời tiết, và các biến động thị trường.

Ở mỗi loại hàng hóa sẽ bao gồm các kỳ hạn hợp đồng và quy mô, mức ký quỹ,... bạn có thể tìm hiểu để nắm rõ thông tin cơ bản trước khi xuống tiền giao dịch.\

4. Đặt lệnh giao dịch

Khi đã lựa chọn được sản phẩm phù hợp, bạn đã có thể giao dịch với lệnh Mua hoặc Bán dựa theo chiến lược đầu tư của mình. Có 2 loại lệnh:

• Lệnh LMT (Lệnh giới hạn): Mua hoặc bán ở mức giá cụ thể được bạn chỉ định.
• Lệnh MKT (Lệnh thị trường): Mua hoặc bán ở mức giá tốt nhất trên thị trường đang giao dịch

5. Theo dõi và điều chỉnh chiến lược

Khi hoàn tất việc đặt lệnh, việc theo dõi thị trường là điều cần thiết. Bạn cần cập nhật liên tục các yếu tố kinh tế, chính trị và môi trường có thể ảnh hưởng đến giá hàng hóa và điều chỉnh chiến lược kịp thời nếu cần. Bạn có thể cài lệnh STP để chốt lời hoặc cắt lỗ tại mức giá bạn xác định trước.

Các chiến lược giao dịch hàng hóa phái sinh hiệu quả

1. Giao dịch theo xu hướng

Đây là chiến lược đầu tư dựa vào xu hướng đang tăng hoặc giảm của hàng hóa để giao dịch. Xu hướng tăng hoặc giảm thường kéo dài trong một khoảng thời gian nhất định, do đó nhà đầu tư có thể xuôi theo xu hướng để kiếm lợi nhuận.

Bạn có thể dựa vào các yếu tố kinh tế vĩ mô và kết hợp cùng phân tích kỹ thuật với các chỉ báo như đường MA, đường Trendline, RSI, mẫu hình giá để xác định xu hướng thị trường, từ đó đưa ra quyết định giao dịch hợp lý.

Ưu điểm:

• Thực hiện đơn giản, dễ áp dụng cho nhà đầu tư mới.
• Có thể giao dịch theo xu hướng với nhiều loại hàng hóa.
• Phù hợp với cả chiến lược giao dịch ngắn hạn và dài hạn.

Nhược điểm:

• Khó xác định xu hướng khi thị trường đang đi ngang.
• Khó tìm được điểm vào lệnh hợp lý để tối ưu lợi nhuận.

2. Giao dịch lướt sóng

Với phương pháp giao dịch lướt sóng, nhà đầu tư sẽ “đón đầu” những biến động mạnh do ảnh hưởng của tin tức kinh tế, chính sách tiền tệ, sản lượng, thời tiết,... từ đó mở lệnh giao dịch để kiếm lợi nhuận trong ngắn hạn.

Chiến lược lướt sóng sẽ phù hợp với nhà đầu tư nhanh nhạy, có nhiều kinh nghiệm và thích mạo hiểm giao dịch ngắn hạn. Tuy nhiên thì phương pháp này cũng khá rủi ro bởi việc xác định sóng khá khó khăn, đôi lúc dẫn đến thua lỗ.

Ưu điểm:

• Có cơ hội thu được lợi nhuận lớn trong thời gian ngắn.
• Phù hợp với thị trường trong giai đoạn biến động mạnh.

Nhược điểm:

• Chọn sai điểm vào lệnh dễ dẫn đến thua lỗ nặng nề.
• Tốn nhiều thời gian và công sức để quan sát thị trường.
• Dễ bị stress và đưa ra những quyết định sai lầm.

3. Giao dịch theo vùng giá

Ở nhiều thời điểm, giá hàng hóa thường di chuyển trong một phạm vi nhất định và không hình thành xu hướng rõ ràng. Điểm mấu chốt của chiến lược giao dịch theo vùng giá là nhà đầu tư cần xác định được mức hỗ trợ và kháng cự, theo dõi diễn biến giá thông qua đọc nến , từ đó tìm điểm ra vào lệnh phù hợp.

Với chiến lược này, bạn cần phải thuần thục khả năng phân tích kỹ thuật. Bạn có dựa vào các chỉ báo kỹ thuật, kết hợp với các điểm breakout để xác nhận phá vỡ hoặc đảo chiều để vào lệnh hiệu quả hơn.

Ưu điểm:

• Nhà đầu tư mới có thể học bài bản và dễ áp dụng.
• Giá dao động trong phạm vi nhất định nên có rủi ro thấp. 
• Phù hợp với thị trường đang đi ngang, không rõ xu hướng.

Nhược điểm:

• Không phù hợp khi xu hướng giá tăng/giảm mạnh.
• Bị giới hạn lợi nhuận trong phạm vi giá dao động.
• Cần phải xác định được vùng giá chính xác.
• Cần có kế hoạch xử lý khi giá phá vỡ mức kháng cự/hỗ trợ.

Cách để tối ưu chiến lược giao dịch hàng hóa phái sinh

Xác định mục tiêu và khẩu vị rủi ro

Trước khi tham gia giao dịch, bạn cần xác định rõ mục tiêu để xây dựng chiến lược và lựa chọn sản phẩm phù hợp. Giả sử, bạn muốn kiếm lợi nhuận trong ngắn hạn thì nên ưu tiên giao dịch các loại hàng hóa biến động mạnh như cà phê hoặc bạc.

Song song với đó, việc xác định mức độ chấp nhận rủi ro của bạn cũng rất quan trọng. Yếu tố này sẽ phụ thuộc vào khả năng tài chính, kinh nghiệm và tâm lý của bạn. Hiểu rõ khẩu vị rủi ro sẽ giúp bạn quản lý vốn, chọn chiến lược tốt hơn và tránh bị cảm xúc chi phối khi thị trường biến động.

Tuân thủ chiến lược đã đề ra

Trên thực tế, thị trường hàng hóa biến động khó lường nên đôi lúc mọi thứ diễn ra không như kế hoạch của bạn. Điều này có thể đúng hoặc sai. Nhưng hãy nhớ, kế hoạch được xây dựng dựa trên tất cả kinh nghiệm bạn đã học tập và tích lũy trong quá khứ, vì thế hãy tin vào kế hoạch của bạn.

Một nhà đầu tư thành công luôn kiên trì và tuân thủ theo kế hoạch mình đã chuẩn bị. Tuy nhiên, kế hoạch cũng cần có thêm phương án 2, 3, 4 để đề phòng tình huống bất ngờ, từ đó bạn có thể linh hoạt ứng biến với thị trường.

Kết hợp các tín hiệu

Bạn nên kết hợp nhiều tín hiệu để có cơ sở vững chắc cho quyết định đầu tư, không phụ thuộc hoàn toàn vào một yếu tố nào đó, để tránh rơi vào bẫy tăng giá (bull trap). 

Bạn cần nâng cao kiến thức về phân tích kỹ thuật, phân tích cơ bản, tham khảo thị trường để có thể nắm bắt được nhiều tín hiệu hơn, từ đó có cái nhìn chính xác về thị trường và ra quyết định hiệu quả.

Quản lý rủi ro

Nhà đầu tư huyền thoại Warren Buffett từng chia sẻ: “Đầu tư không phải là về dự đoán thị trường, mà là về quản lý rủi ro một cách thông minh.”

Bạn đừng chỉ tập trung vào việc dự đoán thị trường sẽ lên hay xuống trong ngắn hạn vì điều này rất khó. Ngay cả các chuyên gia giỏi nhất cũng không thể liên tục dự đoán chính xác thị trường trong thời gian dài.

Nếu bạn bước chân vào thị trường với tâm thế hy vọng “đánh trúng sóng” và chỉ dự đoán lên/xuống thì đây không phải đầu tư mà là đặt cược. Việc đầu tư đúng nghĩa sẽ bao gồm phân tích logic và quản lý rủi ro, từ đó ra quyết định thông minh và giảm thiểu thiệt hại khi thua lỗ.

Thay vì chỉ lo thị trường sẽ tăng hay giảm, bạn nên cài lệnh Stop-loss để giới hạn khoản lỗ, phân bổ vốn hợp lý, đầu tư có kế hoạch và tránh FOMO. Đây là những bí quyết sống sót và phát triển lâu dài trên thị trường hàng hóa phái sinh.

Lời kết

Giao dịch hàng hóa phái sinh là kênh đầu tư có tiềm năng lợi nhuận tốt, hợp pháp tại Việt Nam. Trước khi tham gia giao dịch hàng hóa phái sinh, bạn nên tìm hiểu kỹ thị trường, sản phẩm và hợp đồng để có quyết định đầu tư hiệu quả. Chúc bạn thành công!